因经纪、场外衍生品业务管理存在不足,中信证券年内再被点名
临近年末,“券商一哥”中信证券股份有限公司(下称“中信证券”,600030.SH,06030.HK)再被监管“点名”。 12月20日,深圳证监局发布公告称,因经纪业务、场外衍生品业务管理存在不足,决定对中信证券采取出具警示函的行政监管措施。 值得一提的是,今年以来,中信证券不仅多次被各地证监局点名,还曾被证监会立案调查。 此外,12月20日,除了披露对中信证券的处罚,深圳证监局还同步披露了对招商证...
发布日期:2024-12-20
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